Trong vụ kiện liên quan đến hai dự án phát hành ICO được cho là lừa đảo, thẩm phán Tòa án Quận Đông New York Liên bang là sẽ phán xét vụ kiện dựa theo luật chứng khoán.

Bloomberg đưa tin vào ngày hôm qua, thẩm phán Toàn Quận Đông New York là Raymond Dearie phán quyết rằng đơn kiện chống lại một cư dân vùng Brooklyn mang tên Maksim Zaslavsiy vẫn sẽ được thụ lý, bất chấp kháng nghị từ phía bị đơn.

Trước đó, Zaslavskiy đã bị cáo buộc gian lận chứng khoán khi chào bán các token đại diện cho cổ phần trong một công ty bất động sản và một doanh nghiệp kinh doanh kim cương.
Tuy nhiên, các công tố viên khẳng định cả hai công ty này không có bất kì hoạt động nào giống như trong lời quảng bá đến khách hàng.

Trong đơn kháng nghị, luật sư biện hộ cho Zaslavskiy lập luận rằng “luật chứng khoán quá mơ hồ về căn cứ quy định” để được áp dụng trong quá trình buộc tội bị đơn.

Mặc dù vậy, thẩm phán Dearis đáp trả rằng “mục tiêu của Quốc hội trong việc ban hành luật chứng khoán là để quản lý hoạt động đầu tư, dù chúng có ở bất kỳ hình thức hay tên gọi nào”.

Ông viết trong đơn bác bỏ:

“Tạm gác những thuật ngữ mới được tạo ra trong thế kỉ 21, bao gồm cách phân loại hình thức đầu tư từ phía bị đơn, bản cáo trạng có thể bị quy kết là lừa đảo, bởi lẽ nó có đầy đủ những đặc điểm thường thấy trong các trò gian lận tài chính truyền thống.”

Đó là cơ sở lý luận khiến thẩm phán Dearie khẳng định các quy định về chứng khoán ghi trong cáo trạng và đưa ra chống lại Zaslavskiy không hề mơ hồ chút nào.

Điều đáng chú ý là thẩm phán Dearie không trực tiếp khẳng định mọi ICO là chứng khoáng, thay vào đó ông cho rằng điều này chỉ có thể được suy xét khi mang ra xét xử tại phiên toà, với tất cả các bằng chứng được trình ra trước ban bồi thẩm đoàn.

Vị thẩm phán toà án quận còn nhận định thêm rằng luận điểm chính của Zaslavskiy là thương vụ đầu tư này không bị xếp vào chứng khoán nếu sử dụng phép thử Howey.

Phép thử Howey để xác định chứng khoán

Ông Dearie tiếp tục mô tả lại các “phép thử Howey” – tiêu chuẩn xác định chứng khoán của Mỹ – có thể được áp dụng trong vụ việc của Zaslavskiy.

“Câu hỏi đặt ra là liệu các yếu tố của một thoả thuận kinh doanh kiếm tiền có bị cáo buộc trong cáo trạng hay không? Nếu được chứng minh tại phiên toà, ban bồi thẩm sẽ có thể đi đến kết luận rằng nhà đầu tư cung cấp vốn và chia sẻ lợi nhuận và doanh thu, còn bên phát hành thì kiểm soát, quản lý và vận hành doanh nghiệp’.”

Chủ toạ viết:

“Với mục đích hiện tại, chúng tôi kết luận họ đúng là đang làm vậy,”

Dù vậy, vẫn có thể phải cần đến một phân tích độc lập để xác định liệu phép thử Howey đủ điều kiện để áp dụng vào phiên toà xét xử quyết định.

Có thể thấy, thẩm phán Dearie đã lặp lại quyết định trước đó khi ông phán quyết rằng bồi thẩm sẽ quyết định liệu việc huy động từ Zaslavskiy có đủ điều kiện để phân loại vào hành vi chào bán chứng khoán hay không. Hồi tháng 5 qua, Zaslavskiy đã gửi đơn kháng cáo quyết định trên.

ICOVietmy.com – Theo Coin68.

Advertisements

Bình luận

Website này sử dụng Akismet để hạn chế spam. Tìm hiểu bình luận của bạn được duyệt như thế nào.